安全风险评估辨识和分级管控制度
第一章
总
则
第一条
为进一步准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，制定本制度。
第二章
工作机制
第二条
集团公司各业务主管部门建立本系统安全风险分级管控长效机制，监督本系统各板块集团安全风险管控工作实施。
第三条
各直属公司制定本集团安全风险分级管控工作制度，建立安全风险分级管控责任体系，明确安全风险分级管控管理部门，监督考核所属生产经营单位安全风险分级管控工作。
第四条
生产经营单位是风险管控的责任主体。必须建立安全风险分级管控责任体系，明确主要负责人全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告工作流程。
第三章
安全风险辨识评估
第五条
安全风险辨识
1.集团公司各业务主管部门按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，结合本系统重大灾害、隐蔽致灾因素和重大危险源等主要风险实际，研究制定本系统、各环节的重大风险辨识、评估标准，明确安全风险类别、评估定级的方法和依据。
2.各专业系统要严格落实辨识、管控本专业重大安全风险的系统责任，要对本系统相关煤矿及非煤生产单位重大安全风险管控措施进行审核把关，明确专人健全完善工作制度，推进安全风险网格化管理，加强重大安全风险提级管控。
3.煤矿按照“4+1”辨识情形开展辨识，全面辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险。要全方位开展安全风险排查、辨识、预判，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
4.非煤单位对生产经营全过程中的风险进行辨识，全面辨识生产工艺、技术、流程存在的风险，排查易燃易爆、有毒有害场所等设备设施、部位、场所、区域以及相关作业活动存在的安全风险。
第六条
安全风险评估
由各生产经营单位负责，对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和
低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
辨识出的重大安全风险必须制定《重大安全风险管控方案》，方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容，重大安全风险区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，各生产经营单位依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，并绘制本单位“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。
第四章
安全风险管控
第七条
安全风险管控
1.集团公司各业务主管部门对高风险等级区域，必须加强监督检查，综合评判主体单位的管控措施，指导督促生产经营单位实施重点监控。
2.各单位要针对性制定本系统重大安全风险管控措施和责任清单，并每月逐条逐项对本系统重大安全风险管控措施落实情况进行排查。
3.煤矿要对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统和存在重大安全风险的生产系统、区域、岗位进行重点管控，主要负责人和分管系统负责人要时刻关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，定期组织全面排查，确保安全风险始终处于受控范围内。
4.非煤单位对高空作业、易燃易爆区域动火、有限空间作业、浇筑熔炼等高风险作业，编制管控清单，明
确管控重点、管控机构、责任人员、培训教育、安全防护和应急处置等管控措施，高风险作业时必须由相关负责人对安全风险管控措施落实情况进行现场盯防。
第八条
公告警示
由各生产经营单位负责，建立完善安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
第五章
考核管理
第九条
各单位要依照本制度，结合本单位实际，制定工作制度，指导、督促所属子公司、事业部、生产经营单位做好相关工作。
安全风险分级管控工作流程
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：
第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定相应的工作制度，并根据各自的业务分工划分相应的职责范围。组织工作组成员学习与安全风险辨识评估相关的知识，同时收集相关资料以备后续使用，这些资料包括国家和地方方面的法律法规、规程标准，煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等。
第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。
第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。
第四步：根据相关规程等规定，制定技术、工程和管理措施，确保安全风险得到有效控制。
第五步：月或旬检查分析。矿长每月要对管控措施的执行情况进行检查分析，并根据实际情况，及时改进和完善管控措施，确保管控措施的落实有效，以达到预期的管理目标。
准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束
图1安全风险辨识、评估、管控工作流程
v1.可编辑可修改
安全风险辨识、评估、管控工作流程图
开
始
安全风险辨识
安全检查表与经验判断
分析法
安全风险评估
作业条件危险性评价法
矿
长
分管负责人
本矿发生死亡事故或涉险事
故、出现重大事故隐患或所
在省份发生重特大事故后
年度辨识评估
专项辨识评估
专项辨识评估
按照责任体系划分，负责责任范围内专项辨识评估
建立、完善安全风险清单和管控措施
形成年度辨识评估报告
否
形成专项辨识评估会议纪要
矿长组织会审
完善补充重大安全风险清单及管控措施
发布实施
安全风险分级管控
辨识评估结果应用
一般安全风险
较大安全风险
重大安全风险
分管业务科室和
区队监管，风险点由
班组管控或
岗位管控
分管负责人直
接监管，风险点由分
管业务科室和所在区队总
体管控
矿长组织实施重大
安全风险管控措施
（矿长及分管负责人组织定期
检查，调整改进完善
管控措施）
否
管控措施是否有效
辨识评估结果
应用是否体现在相关
文件和资料
否
管控措施实施
（现场检查
+公告警示）
结
束
结
束
5-145-3-1安全风险管控工作流程
1.流程图
安全风险管控工作流程
2.流程描述
编号
S01S02S03S04S05S06S07流程步骤
责任岗位
流程步骤描述
输出文档
风险辨识评价表
重大风险源清单
调查项目情况
各部门负责人
项目开工前，各部门对项目情况进行调查。
组织风险辨识
组织风险评估
风险分级，确定重大风险
编制评估报告
审核报告
公布风险源
安全工程师
安质部部长
安质部部长
安全风险管理领导小组
组织开展安全风险因素辨识。应涵盖所有人员、场所、活动和设施。
组织评价，形成风险辨识及评价表。
根据风险分级，确定重大风险，建立重大风险登记备案表，并上报。
风险辨识和评价后，组织编写安全风险评估报告。
审核辨识是否全面、评价是否准确。
以正式文件公布风险源。
危险性较大的工程，组织编制专项施工方案，达到一定规模的组织专家论证。
重大风险应组织编制应急救援预案，并根据情况组织培训和演练。
其他风险应制定安全控制措施。
现场设置重大风险公示牌，公示风险等级、存在部位、风险因素及防范措施。
根据方案和措施落实情况，开展监督检查。
根据工程进展情况，开展风险辨识及评价并更新清单。
风险辨识、评价、方案、预案及检查等建立相应台帐。
总工程师
S08制定专项方案或措施
安质部部长
工程部部长
S09S10S11S12现场公示措施或并组织实施
监督检查
更新与修订完善
归档
安质部部长
安质部部长
安质部部长
安全工程师
3.输出文档格式模板
风险源辨识及评价表
重大风险源登记表
××项目安全风险评估报告
为保证××工程施工质量、施工工期和施工安全，强化施工管理和安全防护措施，遏止安全生产事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。根据××办法等相关风险评估管理规定，项目经理部由××主持，××，××参加，组织施工全过程开展安全风险评估，并制订本安全风险评估报告。
一、工程概况
二、评估目的与依据
三、评估对象与范围
四、评估程序与方法
五、风险分级标准
六、风险识别及风险识别清单
序号
风险部位
危害名称
风险种类
风险等级
风险控制措施
七、风险控制措施及建议
八、风险评估结论
九、有关附图、附表
安全风险管控实施细则
一、细则依据
1.《安全生产法》
2.《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》
3.《生产安全事故应急演练指南》
4.项目《安全风险管控及应急管理实施细则》
二、工作内容
1.调查项目情况
项目开工前，项目各部门对项目情况进行调查。
2.组织风险辨识、评估，确定重大风险
组织开展安全风险因素辨识。应涵盖所有人员、场所、活动和设施。组织评价，形成风险辨识及评价表。根据风险分级，确定重大风险，建立重大风险登记备案表，并报送子公司。
风险辨识的主要范围：所有人员：包括内部人员、作业队和访问者；所有活动：包括常规活动和非常规活动；所有设施：包括建筑物（自有的和租用的）、生产用的机械设备、物资材料等；项目管辖范围内的作业场所：包括生产施工场所及影响生产活动的周边环境。
风险辨识方法可采用询问交谈、检查现场、查阅记录、安全检查表等方法。实际操作时可根据需要选择几种方法合理组合使用。
3.编制评估报告
风险辨识和评价后，组织编写安全风险评估报告。经审核后报送相关部门，并制定相应措施和方案。
4.制定专项方案或措施
危险性较大的工程，组织编制专项施工方案。达到一定规模的组织专家论证。重大风险应组织编制应急救援预案，应急预案包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案；现场处置方案可包含专项应急预案中，也可单独编制。并根据情况组织培训和演练。其他风险应制定安全控制措施。
5.组织实施
现场设置重大风险公示牌，公示风险等级、存在部位、风险因素及防范措施。在施工中，严格落实相应的措施和方案。
6.监督检查
根据方案和措施落实情况，开展监督检查。
7.更新与修订完善
根据工程进展情况，开展风险辨识及评价并更新清单。
三、工作职责
1.项目经理部成立安全风险及应急管理领导小组，主要负责对本项目经理部安全风险及进行管理。组长：项目经理；副组长：书记、生产副经理、总工程师、安全生产总监；成员：各部门负责人、专职安全生产管理人员。
2.安质部是安全风险及应急管理的主责部门，负责日常的管理工作。
3.项目经理部安全风险及应急管理领导小组职责：组织项目的安全风险调查、辨识和评价；负责组织审核项目《安全风险辨识及风险评价表》；
指导项目中高度风险的施工，督促防范措施的落实，预防事故的发生；组织编制应急预案、组建应急救援队伍、开展应急演练。
四、工作程序及要求
1.项目开工前1月内项目经理组织相关部门开展项目调查。
2.新开工项目在开工前组织进行风险辨识，已开工项目每半年进行一次风险辨识，评价，并建立相应台帐。
3.项目开工前1月内制定风险控制措施、专项施工方案。
4.每半年风险源更新及控制措施修订。
5.风险监控与管理坚持如下原则：首先选择能够消除风险的方式：如材料替代、新工艺、新设备等；其次选择采取降低风险的措施：如设置防护、自动报警、连锁装置等；最后选择采取个体防护的措施。
***********煤矿
安全风险辨识与分级管控
工作制度
二
零一七年十月
目录
安全风险辨识与分级管控工作制度1一、编制目的1二、编制依据1三、术语定义1四、主题容3五、适用围6六、管理职责6七、管理容及要求八、实施日期1九、解释权属1十、其他说明1*********煤矿安全风险辨识与分级管控工作制度
一、编制目的为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《*********煤矿安全风险分级管控工作制度》。
二、编制依据
1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）；
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[2017]5号）（试行）；
3、《省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。
三、术语定义
1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害
或健康损害的严重性的组合。
2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。
3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
4.风险辨识：是识别组织或系统围所有存在的风险并确定其特性的过程。
5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。
8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及
伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、爆破、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
10.危险源：是可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、作业环境破坏的根源、状态或行为，或它们的组合。
四、主题容
（一）、风险辨识和评估
1、煤矿每年12月底进行一次重大安全风险年度辨识评估。
2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前开展一次专项安全风险辨识评估。
3、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展一次专项安全风险辨识评估。
4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前开展一次专项安全风险辨识评估。
5、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产
1个月以上的煤矿复工复产前开展一次专项安全风险辨识评估。
6、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次专项安全风险辨识评估。
7、根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类，本矿井按照《省煤矿安全风险分级管控工作指南》的推荐采用作业条件危险性评价法（LEC）。
8、技术部门应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图，安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制，将各类别安全风险按相同等级用同一颜色（重大风险（D值≥320）、较大风险（D值≥160）、一般风险（D值≥70）、低风险（D值＜70），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示）绘制，按安全风险点分布区域绘制在该图上。
9、煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估，并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。
（二）、安全风险管控
10、风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。
1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控；
2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办；
3级（一般风险、黄色），由责任围的科、队组织实施管控，分管副职督办；
4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。
11、安全风险管控措施类型
（1）工程控制；
（2）行政管理控制；
（3）个体防护控制；
（4）应急救援控制。
12、重大安全风险（1级）管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。
重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。
较大安全风险（2级）管控措施由分管副矿长（总工程师）组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。
一般安全风险（3级）管控措施由责任科（室）、区（队）组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。
低风险（4级）管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。主管部门（科队）主要负责人督办。
五、适用围
本制度适用于本矿井所有安全生产活动。
六、管理职责
1、安全风险年度辨识评估由矿长组织各分管负责人和相关业务科队进行。
2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性的专项辨识评估由矿长组织分管负责人和
业务科室进行；
3、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的专项辨识由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；
4、排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前由总工程师（技术负责人）组织有关业务科室进行；
5、生产矿长组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识；
6、机电矿长组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识；
7、安全矿长组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识；
8、副总工程师配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展的专项辨识。
七、管理容及要求
1、开展安全风险辨识与分级管控工作的基本原则和程序。（见7-1风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序流程图）；
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤。
2、年度及专项安全风险辨识评估均应形成《风险辨识评估报告》。
3、安全风险年度辨识评估围主要包含：煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。
专项评估围为：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产一个月以上复工复产前；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后及其相关系统受影响的围。
八、实施日期
本制度自发布之日起施行。
九、解释权属
本制度由******煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。
十、其他说明
本制度属于企业部管理制度，条文若有与相关法规、规、规程等相抵触的，参照相关法规、规、规程等的要求执行。
安全风险管控工作流程图
建立安全风险分级制定安全风险分
明确安全风险分级管控管理部门
管控工作责任体系
级管控工作制度
年度辨识评估
专项辨识评估
确定风险范围
作业条件危险性分析法
选择安全风险辨识方法
（LEC）
一般风险
低度风险
重大风险
较大风险
制定管控措施
重大安全风险管控措重大以下安全风险管控
施由矿长组织实施
措施由各分管领导、部
门、班组组织实施
矿长每月组织对重大
安全风险管控措施落分管负责人每旬组织对
实情况和管控效果进分管范围内月度安全风行一次检查分析
险管控重点实施情况进行一次检查分析
整完善管控措施
改进完善管控措施
现场检查
落实煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
公告警示
在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
信息管理
采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
教育培训
对入井人员和地面关键岗位人员进行关于年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施的安全培训；参与安全风险辨识评估工作的人员每年学习1次安全风险辨识评估技术
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